O caso contra o desgraçado fundador da FTX está forte, já que dois de seus principais assessores chegaram a acordos com as autoridades americanas.
Como Sam Bankman-Fried, amplamente conhecido como SBF, moscas Das Bahamas aos EUA para enfrentar seu dia no tribunal, Zixiao (Gary) Wang, ex-CTO da FTX, e Caroline Ellison, ex-CEO da Alameda Research, estão sendo investigados não por uma, nem por duas, mas três autoridades federais.
Procurador dos EUA Damian Williams Anunciado ontem (21 de dezembro) que Wang e Ellison declararamfeito culpado de acusações de fraude trazidas pelo Gabinete do Procurador dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York, o FBI e a Commodity Futures Trading Commission. Ambos estão “cooperando” com a investigação, disse Williams.
No mesmo dia, a Securities and Exchange Commission (SEC) indiciou os dois executivos “por seus papéis em um esquema plurianual para fraudar investidores de capital na FTX”. Ele disse em um comunicado de imprensa. “As investigações sobre outras violações da lei de valores mobiliários e outras entidades e indivíduos relacionados à suposta má conduta estão em andamento.” Os dois réus estão “cooperando com a investigação em andamento da SEC”.
A Commodity Futures Trading Commission (CFTC), que está competindo para ser o principal órgão fiscalizador de fraudes cripto contra a SEC, alterou sua reclamação de fraude de 13 de dezembro contra a SBF para registrar acusações de fraude contra esses dois executivos. disse ontem (21 de dezembro). A CFTC também disse que Wang e Ellison aceitam a responsabilidade e estão participando da investigação.
Como funcionou o suposto esquema de fraude FTX?
As autoridades alegam que, em um período que começou em maio de 2019 até novembro de 2022, Bankman-Fried levantou bilhões de dólares de investidores promovendo falsamente a FTX como uma plataforma segura de negociação de criptoativos com medidas sofisticadas de mitigação de risco para proteger os ativos dos clientes.
Mas havia pouca verdade nisso: a FTT, uma troca de tokens de segurança criptográfica emitida pela FTX, estava sendo usada como garantia para os empréstimos não divulgados da FTX dos ativos de seus clientes para a Alameda Research, um fundo de hedge cripto de propriedade de Wang e Bankman-Fried e dirigido por Elisson. SBF e seus assessores estavam supostamente manipulando o preço do FTT e desviando-o sub-repticiamente para distorcer os livros da Alameda o tempo todo.
Especificamente, Wang modificou o código de software da FTX que permitia à Alameda desviar fundos de clientes FTX com tempos de execução mais rápidos e isenção do processo de gerenciamento de risco de liquidação automática característico da plataforma, entre outras práticas suspeitas.
Enquanto isso, Ellison usou fundos desviados de clientes da FTX para os negócios da Alameda e fez declarações públicas na qualidade de CEO da Alameda, destacando a suposta separação entre as operações da Alameda e da FTX.
Os dois “sabiam ou deveriam saber que tais declarações eram falsas e enganosas”, disse a SEC.
Os termos dos acordos de confissão de Wang e Ellison com o Departamento de Justiça
acordo judicial de Wang acusa você de participar de conspiração para cometer fraude eletrônica contra clientes da FTX; cometendo e auxiliando e incentivando fraudes eletrônicas em clientes FTX; conspiração para cometer fraude de commodities; e conspiração para cometer fraude de valores mobiliários.
Pena máxima total: 50 anos
De acordo com Acordo de confissão de Ellison, enfrenta as mesmas quatro acusações de Wang e mais três: participação em conspiração para cometer fraude eletrônica contra credores da Alameda Research; cometer fraude eletrônica com credores da Alameda Research; e conspiração para cometer lavagem de dinheiro.
Pena máxima total: 110 anos
Um resumo da punição que Wang e Ellison podem enfrentar
A SEC e a CFTC apresentaram uma série de solicitações sobre as consequências enfrentadas pelos executivos da FTX, incluindo:
- Medida cautelar permanente contra futuras violações da lei de valores mobiliários
- Proibições permanentes de negociação e registro
- Restituição
- Retorno de seus ganhos ilícitos
- penalidades monetárias civis
- Um oficial e diretor de bar por um período de tempo decidido pelo tribunal
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